Varhaishavainta- ja poissulkemisjärjestelmä (EDES)

Komissio on perustanut varhaishavainta- ja poissulkemisjärjestelmän (EDES) tehostamaan unionin taloudellisten etujen suojaamista ja varmistamaan varainhoidon moitteettomuuden.

Se on korvannut ennakkovaroitusjärjestelmän ja poissulkemisia koskevan keskustietokannan 1.1.2016 lähtien.

EDES-järjestelmää koskevat säännöt vahvistetaan varainhoitoasetuksessa.

EDES-järjestelmässä on useita parannuksia, kuten tutkintaelin ja tietokanta.

Aikataulu

Sääntöjä on sovellettu vuodesta 2016 kaikkiin sopimuksiin, avustussopimuksiin, palkintoihin, rahoitusvälineisiin ja palkattuihin asiantuntijoihin sekä talousarvion toteuttamiseen välillisen hallinnoinnin kautta.

Tarkoitus

EDES-järjestelmän tarkoituksena on suojata EU:n taloudellisia etuja epäluotettavilta henkilöiltä ja yhteisöiltä, jotka hakevat EU-rahoitusta tai ovat tehneet oikeudellisia sitoumuksia komission, muiden EU:n toimielinten, elinten, toimistojen tai virastojen kanssa. EDES-järjestelmällä varmistetaan

• sellaisten henkilöiden tai yhteisöjen varhainen havaitseminen, jotka aiheuttavat riskin unionin taloudellisille eduille
• henkilöiden tai yhteisöjen sulkeminen pois varainhoitoasetuksen kattamista myöntämismenettelyistä tai EU-varojen hoitamista koskevasta valintamenettelystä, jos kyseinen henkilö tai yhteisö on varainhoitoasetuksen 136 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa poissulkemistilanteessa
• taloudellisen seuraamuksen määrääminen henkilölle tai yhteisölle (varainhoitoasetuksen 138 artikla)
• poissulkemista ja taloudellista seuraamusta koskevien tietojen julkaiseminen komission verkkosivustolla vakavimmissa tapauksissa ennaltaehkäisevän vaikutuksen vahvistamiseksi (varainhoitoasetuksen 140 artikla).

Varhaista havaitsemista, poissulkemista tai taloudellista seuraamusta koskevat tiedot perustuvat seuraaviin:

• lainvoimainen tuomio tai lopullinen hallinnollinen päätös
• tosiseikat ja havainnot, jotka käyvät ilmi komission petostentorjuntaviraston (OLAF), Euroopan syyttäjänviraston (EPPO), tilintarkastustuomioistuimen tai toimivaltaisen tulojen ja menojen hyväksyjän vastuulla suoritettujen tarkastusten, tilintarkastuksen tai valvonnan yhteydessä
• ei-lainvoimainen tuomio tai muu kuin lopullinen hallinnollinen päätös
• Euroopan keskuspankin (EKP), Euroopan investointipankin (EIP), Euroopan investointirahaston tai kansainvälisten järjestöjen päätökset
• petokset tai sääntöjenvastaisuudet, joista jäsenmaiden viranomaiset ilmoittavat talousarvion yhteistyöhön perustuvan hallinnoinnin puitteissa
• petokset tai sääntöjenvastaisuudet, joista yhteisöt ilmoittavat välillisen hallinnoinnin puitteissa.

Poissulkemisperusteet luetellaan varainhoitoasetuksen 136 artiklan 1 kohdassa:

• konkurssi- ja maksukyvyttömyys
• verojen tai sosiaaliturvamaksujen maksamatta jättäminen
• ammatin harjoittamiseen liittyvä vakava virhe
• petos, korruptio, rikollisjärjestön toimintaan osallistuminen jne.
• vakava sopimusrikkomus
• väärinkäytös
• yhteisöt, jotka on perustettu tarkoituksena kiertää vero- tai sosiaalilainsäädäntöön perustuvia tai muita lakisääteisiä velvoitteita (kuoriyhtiöiden perustaminen).

Tutkintaelin

Perustetaan tutkintaelin arvioimaan keskitetysti varainhoitoasetuksen 136 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja poissulkemistilanteita ja antamaan suosituksia poissulkemisesta ja taloudellisista seuraamuksista tapauksissa, jotka minkä tahansa EU:n toimielimen tulojen ja menojen hyväksyjä, EU:n elin tai virasto tai sellainen elin tai henkilö, jolle on annettu tehtäväksi toteuttaa yhteisen ulko- ja turvallisuuspolitiikan (YUTP) toimia, on saattanut sen käsiteltäväksi (varainhoitoasetuksen 143 artiklan 1 kohta). Toimivaltainen tulojen ja menojen hyväksyjä saattaa asian tutkintaelimen käsiteltäväksi keskitettyä arviointia varten silloin, kun poissulkemisesta ja sen kestosta tai taloudellisesta seuraamuksesta ei ole annettu lainvoimaista tuomiota tai lopullista hallinnollista päätöstä eikä niitä koskevia tietoja ole julkaistu.

Kun tulojen ja menojen hyväksyjä päättää poiketa tutkintaelimen suosituksesta, sen on perusteltava päätöksensä tutkintaelimelle.

Tutkintaelimellä on myös toimivalta varmistaa asianomaisen henkilön tai yhteisön oikeus puolustautua.

Toimivaltainen tulojen ja menojen hyväksyjä tekee tutkintaelimen suosituksen perusteella päätöksen poissulkemisesta ja/tai taloudellisen seuraamuksen määräämisestä sekä mahdollisesti asiaan liittyvien tietojen julkaisemisesta komission verkkosivustolla.

EDES-järjestelmä säilyttää mahdollisuuden arvioida korjaavat toimenpiteet, jotka henkilö tai yhteisö on toteuttanut luotettavuutensa osoittamiseksi. Tällaisessa tapauksessa henkilöä tai yhteisöä ei pitäisi sulkea pois (paitsi jos on kyse kaikkein vakavimmista rikollisen toiminnan muodoista, kuten petoksista ja korruptiosta).

Tutkintaelin koostuu

• riippumattomasta korkea-arvoisesta puheenjohtajasta
• komission kahdesta edustajasta, jotka vastaavat EDES-järjestelmästä
• yhdestä pyynnön esittäneen tulojen ja menojen hyväksyjän edustajasta joko komissiossa tai muussa toimielimessä tai elimessä.

EDES-tietokanta

Edellä mainitut varhaista havaitsemista, poissulkemista tai taloudellista seuraamusta koskevat tiedot rekisteröidään EDES-tietokantaan komission, sen toimeenpanovirastojen, muiden toimielinten, EU:n elinten tai virastojen toimittamien tietojen perusteella.

Komissio perustaa tietokannan ja ylläpitää sitä (varainhoitoasetuksen 142 artiklan 1 kohta).

EDES-tietokanta

Luettelo henkilöistä tai yhteisöistä, jotka eivät saa EU-rahoitusta tai joille on määrätty taloudellinen seuraamus.

Tietosuoja

EDES-järjestelmä noudattaa luonnollisten henkilöiden suojelusta unionin toimielinten, elinten ja laitosten suorittamassa henkilötietojen käsittelyssä ja näiden tietojen vapaasta liikkuvuudesta sekä asetuksen (EY) N:o 45/2001 ja päätöksen N:o 1247/2002/EY kumoamisesta 23 päivänä lokakuuta 2018 annettua Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2018/1725.

Katso EDES-tietokannan tietosuojaseloste.